コンプライアンスは、制度の理解だけでは機能しません。
当社では、不動産業界の制度と営業現場の実務をつなぐ教育設計により、従業者が自律的に判断・報告できる環境づくりを支援します。
社内規程やマニュアルと連動した研修設計も可能ですので、貴社のコンプライアンス体制強化にぜひご活用ください。
宅地建物取引業者向けのコンプライアンス研修
不動産業界では、契約・広告・個人情報・社外対応など、営業活動に特有のリスクが数多く存在します。
これらの業務は、宅地建物取引業法をはじめとする関連法令の遵守だけでなく、顧客との信頼関係を守るための倫理的判断や説明責任が問われる場面でもあります。
こうした背景から、宅地建物取引業者には法令遵守と倫理的行動を両立させるコンプライアンス意識の醸成が不可欠です。
本研修では、宅地建物取引業者の営業担当者が現場で適切な判断と対応ができるよう、制度的背景と実務の接点を踏まえたコンプライアンスの視点を提供します。
単なるルールの確認にとどまらず、日常業務におけるリスクの予防と信頼形成につながる行動力を養うことを目的としています。
カリキュラム例（営業担当者向け・講義時間90分）
| はじめに | コンプライアンスとは何か／営業担当者が担う信頼形成とリスク感度の重要性 |
| 営業活動におけるリスクの全体像 | 契約・広告・説明義務・クレーム対応・顧客との関係性など、営業活動に潜むリスクを俯瞰 |
| 社外関係者との対応と責任の所在 | 紹介業者・外部委託先・業者間取引における注意点／口約束・慣習のリスクと記録の重要性 |
| 情報管理とＳＮＳリスク | 顧客情報の取り扱い／LINE・メール・SNS利用時の注意点／誤送信・うっかり投稿のリスクと対処 |
| マネロン対策と反社会的勢力対応 | 本人確認・取引時確認の基本／疑わしい取引の兆候／反社チェックの流れと現場での初動対応 |
| 報告・相談の習慣化と判断軸 | 「迷ったときの行動原則」／報告・相談のタイミングと方法／“現場で止める”文化の重要性 |
| おわりに | 今日の学びの振り返り／質疑応答 |
※このカリキュラムは一例です。実際の研修では、貴社の業務内容やご希望に合わせて柔軟に調整いたします。
なお、90分版はポイントを絞った構成となっており、より深い理解や実務への応用を目指す場合は、長時間の講義や演習形式への変更も可能です。また、勧誘・顧客情報管理・苦情対応・取引時確認・反社会的勢力対応などの各論を個別に取り出し、テーマ別研修として実施することもできます。
不動産特定共同事業者向けのコンプライアンス研修
不動産特定共同事業者は、投資家から資金を集め、その資金をもって不動産を取得・運用するという事業構造を持つため、金融商品取引業者と同様に高いコンプライアンス意識と厳格な管理体制が求められます。
資金調達・運用・勧誘・情報管理といった各業務は、法令遵守のみならず、投資家との信頼関係を支える倫理的な判断と説明責任が不可欠です。
本研修では、不動産特定共同事業者の営業担当者が現場で直面する判断や対応の場面において、制度的背景と実務の接点を理解し、コンプライアンスを軸とした行動が取れるようになることを目的としています。
単なるルールの確認ではなく、「信頼を守るための判断力」を養う視点から、実務に即した内容を提供します。
カリキュラム例（営業担当者向け・講義時間90分）
| はじめに | コンプライアンスとは何か／営業担当者が担う信頼形成とリスク感度の重要性 |
| 広告表示と交付書面作成の留意点 | クラウドファンディングにおける広告表示／契約成立時交付書面の作成 |
| 情報管理とＳＮＳリスク | 顧客情報の取り扱い／LINE・メール・SNS利用時の注意点／誤送信・うっかり投稿のリスクと対処 |
| 利益相反取引の注意点 | 利益相反取引の範囲／利益相反取引を行う場合の対応 |
| 本人確認と疑わしい取引への対応 | オンライン完結型本人確認・取引時確認の基本／疑わしい取引の兆候 |
| 反社会的勢力への対応と初動判断 | 反社チェックの流れと現場での初動対応 |
| おわりに | 今日の学びの振り返り／質疑応答 |
※このカリキュラムは、電子取引業務を取り扱う不動産特定共同業者を想定した内容となっております。実際の研修では、貴社の業務内容やご希望に合わせて柔軟に調整いたします。
なお、90分版はポイントを絞った構成となっており、より深い理解や実務への応用を目指す場合は、長時間の講義や演習形式への変更も可能です。また、勧誘・顧客情報管理・苦情対応・取引時確認・反社会的勢力対応などの各論を個別に取り出し、テーマ別研修として実施することもできます。
金融商品取引業者向けのコンプライアンス研修
金融商品取引業者は、法令や業務上の諸規則を厳格に遵守し、健全かつ適切な業務運営に努めることが強く求められています。
また、金融庁の「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」には、さまざまな評価項目において役職員に対する研修の実施を求めています。これは、コンプライアンス態勢の実効性を確保するうえで不可欠な要素と位置づけられています。
本研修では、不動産信託受益権を取り扱う第二種金融商品取引業者の営業担当者が、現場で適切な判断と対応ができるよう、制度的背景と実務の接点を踏まえたコンプライアンスの視点を提供します。
単なるルールの確認にとどまらず、勧誘・情報管理・苦情処理など、営業活動における具体的なリスクと責任を理解し、信頼を守る行動力を養うことを目的としています。
カリキュラム例（営業担当者向け・講義時間90分）
| はじめに | コンプライアンスとは何か／営業担当者が担う信頼形成とリスク感度の重要性 |
| 適切な勧誘と説明責任の実践 | 商品理解と適切な説明／勧誘における禁止行為／契約締結前の情報の提供等 |
| 顧客情報の取扱いと社内共有の留意点 | 顧客情報の取り扱い／情報共有の注意点 |
| 苦情対応と金融ADR制度の理解 | 苦情対応の基本原則／金融ADR制度 |
| 本人確認と疑わしい取引への対応 | 本人確認・取引時確認の基本／疑わしい取引の兆候 |
| 反社会的勢力への対応と初動判断 | 反社チェックの流れと現場での初動対応 |
| おわりに | 今日の学びの振り返り／質疑応答 |
※このカリキュラムは、不動産信託受益権を取り扱う第二種金融商品取引業者を想定した内容となっております。実際の研修では、貴社の業務内容やご希望に合わせて柔軟に調整いたします。
なお、90分版はポイントを絞った構成となっており、より深い理解や実務への応用を目指す場合は、長時間の講義や演習形式への変更も可能です。また、勧誘・顧客情報管理・苦情対応・取引時確認・反社会的勢力対応などの各論を個別に取り出し、テーマ別研修として実施することもできます。
マネロン対策・反社対応に関わる研修
準備中
個人情報保護に関わる研修
準備中
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